Las Reglas de Solución de Controversias de la DRC definen una demanda reconvencional y una demanda reconvencional con compensación de la siguiente manera:
“Demanda reconvencional” significa una demanda por parte de un demandado que ha sido suscitada por la transacción u ocurrencia objeto de la Demanda y que excede la cantidad reclamada por la demandante. Conforme al Artículo 4, una Demanda reconvencional se inicia por medio de una Demanda reconvencional siempre y cuando la demandada haya dado notificación previa de la Demanda reconvencional durante el proceso de consulta informal. Las Demandas por parte de un demandado que han sido suscitadas por la transacción u ocurrencia objeto de la Demanda y que sean menores a la cantidad reclamada por la demandante serán declaradas como defensa solo en la Declaración de defensa. Las Demandas por parte de un demandado que han sido suscitadas por la transacción u ocurrencia objeto de la Demanda fuera del plazo establecido por el Artículo 4, podrán ser declaradas como defensa contra la Demanda en la Declaración de defensa, pero ninguna cantidad en exceso de la Demanda será recuperable;
“Demanda reconvencional con compensación” significa una demanda por parte de un Demandado que ha sido suscitada por una transacción extrínseca a la Demanda. Conforme al Artículo 4, una Demanda reconvencional con compensación solo puede presentarse por medio de una Demanda reconvencional con compensación siempre y cuando la demandada haya dado notificación previa de la Demanda reconvencional con compensación durante el proceso de consulta informal. La Demanda reconvencional con compensación no puede presentarse como defensa contra la Demanda;
Ambas definiciones exigen que la demanda reconvencional o la demanda reconvencional con compensación se presenten dentro del proceso de consulta informal/mediación y de acuerdo con el Artículo 4 de las Reglas de Solución de Controversias de la DRC, que establece un límite de tiempo para presentar una demanda, una demanda reconvencional o una demanda reconvencional con compensación.
La principal diferencia entre una demanda reconvencional y una demanda reconvencional con compensación es que todos los elementos de una demanda reconvencional están directamente relacionados con las transacciones reclamadas por el demandante. Por ejemplo, la empresa “A” vende un cargamento de manzanas por un precio total de factura de $15,000 dólares a la empresa “B”. Cuando la empresa “B” recibe la carga, se solicita una inspección y los resultados de la misma muestran un 60% de deficiencias en la condición del producto. La empresa “B” decide reclamar daños y perjuicios y sus ventas, menos los gastos relacionados con la transacción, indican una pérdida de $1,000 dólares por encima del precio facturado originalmente. En otras palabras, la empresa “B” tiene un retorno negativo de la carga. La empresa “B” tiene derecho a iniciar una reclamación contra la empresa “A” o, la empresa “B” puede esperar a que la empresa “A” presente una Demanda de Arbitraje si no está satisfecha con el retorno negativo, y entonces la empresa “B” puede presentar una demanda reconvencional para que la empresa “A” pague los $1,000 dólares.
Los elementos de una demanda reconvencional con compensación no están relacionados con la demanda iniciada por el demandante. Consideremos el mismo escenario presentado anteriormente, pero con el siguiente giro: la empresa “B” decide deducir la pérdida de $1,000 dólares de una transacción anterior realizada con la empresa “A”. Ahora la empresa “A”, en lugar de tener una factura impugnada, tiene dos facturas impugnadas. Una factura está directamente relacionada con el escenario anterior y la otra no. La empresa “B” está compensando $1,000 dólares de una factura no relacionada. Aunque las compañías son las mismas, las transacciones involucradas son distintas.
Cuando un Demandante presenta una Demanda de Arbitraje, se puede incluir una demanda reconvencional o una demanda reconvencional con compensación en un escrito de contestación como defensa. Sin embargo, si el Demandado desea cobrar sus pérdidas, deberá presentar una demanda reconvencional o demanda reconvencional con compensación por separado, junto con las cuotas correspondientes de arbitraje, al mismo tiempo que su Contestación.
Las Reglas de Operación de la DRC exigen que los miembros de la DRC cumplan con sus obligaciones financieras. Por lo tanto, las compensaciones sólo se permiten si las partes han acordado este tipo de práctica.
